【三一集團起訴奧巴馬，勝算幾何？】
更新時間：2012-10-19 9:27:01 來源：中國青年報
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對于三一集團而言，今年的10月1日不僅僅是歡度國慶的日子，更開創(chuàng)了中國企業(yè)在海外維權的“紀念日”。今年3月，三一集團旗下羅爾斯公司在美國投資建設風力發(fā)電項目被美國外國投資委員會“叫停”后，9月28日，美國總統(tǒng)奧巴馬又以威脅美國國家安全為由，簽發(fā)行政命令，禁止三一集團旗下的羅爾斯公司興建風力發(fā)電項目。
為此，三一集團旗下的羅爾斯公司在10月1日，向美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院遞交修改后的訴狀，將奧巴馬總統(tǒng)和美國外國投資委員會列為共同被告，告上法庭。
風力發(fā)電項目被奧巴馬叫停
據(jù)了解，風電業(yè)務是三一集團的重要業(yè)務之一。近年來，三一集團在美國風電領域開展了一些嘗試性投資，并于2010年8月在美注冊成立了羅爾斯公司，該公司為集團在美國開展風電投資與建設的企業(yè)。
“今年2月28日，羅爾斯公司與希臘電網(wǎng)公司Terna US簽訂資產(chǎn)收購合同，羅爾斯公司正式收購Terna US公司美國俄勒岡州Butter Creek的風電項目，該項目包括四個獨立的風電組成。” 吳佳梁說。
那么，為何一項以風力發(fā)電為主要功能的綠色投資項目被美國政府如此興師動眾地“關照”呢？
原來，羅爾斯公司在俄勒岡州Butter Creek的風電項目臨近美國一處軍事基地。“5月，美國海軍西北艦隊以Butter Creek項目中的一個風場可能影響其空軍訓練為由，與三一交涉遷址事宜。盡管美國海軍無權審批風場建設和空域管理，并且相關項目已于2010年9月取得美國聯(lián)邦航空管理局頒發(fā)的‘無潛在危險’許可，但羅爾斯公司仍同意將風場南移了1.5英里。”吳佳梁說，為此，美國海軍出具了專門的支持函幫助羅爾斯公司再次申請美國聯(lián)邦航空管理局許可，并對羅爾斯公司的配合表示感謝。
盡管得到了美國軍方的“諒解”和“支持”，但上述風力發(fā)電項目也未能“一帆風順”。7月25日，美國外國投資委員會以涉嫌國家安全為由發(fā)出臨時命令，要求羅爾斯公司立即停工，禁止存放或堆存任何設備，立即移走全部設備包括已經(jīng)澆筑的基礎環(huán)等。
美國外國投資委員會究竟是什么機構，扮演什么角色？據(jù)記者了解，美國外國投資委員會是對外國公司并購安全審查的重要關卡。其成立于1975年，隸屬于財政部，是跨部門運作的政府機構，負責評估和監(jiān)控外國投資對美國國家安全的影響。
即便如此，羅爾斯公司也沒有知難而退。“9月12日，羅爾斯公司基于堅信美國法律的公正和公平，對美國外國投資委員會在美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院提起訴訟。”吳佳梁說。
至此，三一集團在海外維權進入實質階段。令三一集團始料不及的是，9月28日，美國總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國國家安全為由，中止羅爾斯公司的風電項目。
也正是奧巴馬的做法促使三一集團作出了 “將美國總統(tǒng)一起告上法庭”的決定。
對此，三一集團董事向文波表示，“我們是被迫之舉，因為美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了法令，對這個問題做了一個我們認為不公正的裁決或者處理，產(chǎn)生了國際、國內(nèi)的影響，很多中國人還以為三一集團在美國干了什么傷天害理的事情，以致美國總統(tǒng)簽署文件限定在美國的投資。”
以國家安全之名行貿(mào)易保護主義之實
令人不解的是，美國海軍都給羅爾斯公司風力發(fā)電項目開了綠燈，為什么奧巴馬又以“威脅國家安全”為由中止了該項目呢？奧巴馬所說的“威脅國家安全”有沒有具體的審定標準呢？
“國家安全是一個很難定量、衡量的標準，有很多模糊地帶。”對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟研究院院長桑百川告訴中國青年報記者。據(jù)外媒報道，在被叫停的風電項目附近，就有德國和丹麥的風電項目運行，美國政府卻沒有任何“安全關切”。
一些分析人士認為，“奧巴馬政府近來針對中國的貿(mào)易制裁舉措以及此次針對三一集團應用的法律，是受美國總統(tǒng)大選影響作出的政治舉措。”
而在商務部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院研究員梅新育看來，現(xiàn)在奧巴馬政府作出這個裁決，從大選政治的角度來看，并不完全對奧巴馬有利。“今年大選最核心的問題就是就業(yè)。禁止外國人投資顯然是不利于就業(yè)的，也不利于美國經(jīng)濟的復蘇，但是另外一方面，在涉及中國的問題上，美國的政治家難以決斷時，選擇強硬是不會失掉選票的。”梅新育說。
美國政府對羅爾斯公司的風電項目亮紅燈，除了打政治牌外，還涉及貿(mào)易保護問題。“當前許多國家都以維護國家安全為名，行投資保護之實。”桑百川說，在他看來，中國對外投資的擴大，會引起其他國家市場的變化。就美國而言，一方面需要吸引境外投資者到美國投資，增加本國的就業(yè)機會；另一方面又很忌憚中國的迅速崛起。因此在這種矛盾的心態(tài)和糾結中，美國就以國家安全為名，對三一集團在美國的風電項目實行投資壁壘。”
不僅此次風電項目遭到美國的貿(mào)易制裁，近來，中國的光伏產(chǎn)業(yè)和通訊產(chǎn)業(yè)也相繼在美國遇到“雙反”調查和“國家安全”調查。在一些專家看來，美國針對中國實施的貿(mào)易保護，主要針對的是高新技術和新能源產(chǎn)業(yè)，因為“他們懼怕中國的技術處于領先地位”。
以光伏企業(yè)為例，上世紀90年代中期，美國幾乎占到光伏領域47%的市場份額，而近年來卻江河日下，份額萎縮至7%，而中國光伏產(chǎn)業(yè)則憑借“產(chǎn)業(yè)鏈完整、配套產(chǎn)業(yè)齊全，綜合水平世界領先”占領了全球市場的半壁江山。
美國針對中國的貿(mào)易壁壘逐漸加重。但物極必反，過分的貿(mào)易保護主義對美國也是一種傷害。
“貿(mào)易保護并不僅僅打擊了中國，對歐美國家本身也是一種打擊。因為中國產(chǎn)品無論從生產(chǎn)的規(guī)模和質量都有保證，價格也相對低廉，歐美的消費者頗為受益。而貿(mào)易保護行為所保護的，其實是生產(chǎn)者的利益。他們的一些企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小、價格高，致使本國消費者的消費成本也會隨之提高。”中國人民大學商學院貿(mào)易經(jīng)濟系王亞星教授說。
中國企業(yè)應學會用法律手段維權
對于三一集團起訴奧巴馬是否符合法律程序的疑問，桑百川告訴中國青年報記者，從法律程序上來講是合理的。三一集團的兩位經(jīng)理人在美國所投資的風電公司“羅爾斯”，其公司的法定代表人本身是美國人。它是以美國法人的身份，按照美國的法律來行使權利，符合法律程序和規(guī)范。
另一方面，從被告主體的選擇上來說，將美國的外國投資審查委員會和美國總統(tǒng)定為被告也是合理的。因為這次是總統(tǒng)簽署了禁止投資的法令。而外國投資審查委員會本身也提出，三一集團在美國的投資項目影響到了美國的國家安全。它僅提供了建議，而是否叫停項目，是需要總統(tǒng)簽字的。因此，被告主體既有外國投資審查委員會也有美國總統(tǒng)是合理的。
“這個命令是奧巴馬總統(tǒng)下的，不起訴他起訴誰呢。”三一集團董事向文波此言一出，外界就開始了這對場訴訟勝負的預測。
“從法理來講，這個案子的確存在勝訴的希望，美國政府的行政權和法院的司法權力是分開的，甚至和國會的立法權也是分開的，如果法院最終認定總統(tǒng)的行政命令違反了憲法，或者說某些國會通過的法律違反了憲法，從理論上來講，美國的法院是有權作出改正的。在理論上三一集團在這個案件上，是可能取得勝利的。”中國跨國訴訟專家郝俊波說。
在他看來，“起訴一開始我們已經(jīng)取得了主要的勝利。”因為如果美方一調查我們自己就放棄了，那么我們可能永遠沒有一個公平、公開的程序來澄清自己。“通過法律訴訟，還可以擴大企業(yè)的影響。” 桑百川表示，奧巴馬以國家安全為名對投資項目下發(fā)禁令，在法律判決上存在著很大的不確定性和難度。要取得勝訴難度很大。但對于企業(yè)來說，維權的過程雖然艱辛，卻可以擴大自身的影響。
在他看來，三一集團起訴美國總統(tǒng)的意義還在于喚醒中國企業(yè)在海外的維權意識。
“過去中國企業(yè)（在海外）往往任人宰割。我國企業(yè)開始行使法律訴訟來維護自身權益，對于中國企業(yè)的投資環(huán)境是一種正常、合法的維護過程，更能喚醒中國企業(yè)在海外的維權意識。”
另外，在很多人士看來，中國企業(yè)需要更多熟知外國法律的人才，同時，應加強與外國法律人才的合作。“此次訴訟，三一集團聘請的是國外的律師。在國際貿(mào)易糾紛中，我國人才儲備不足，只能更多地選擇使用熟知國外法律的外國專家。”桑百川說。
針對三一集團董事向文波所說的“狀告奧巴馬是無奈之舉”的言辭，郝俊波認為，“我們以后其實也沒必要非得等到被逼萬般無奈才提起訴訟，作為走出國門的中國企業(yè)，我覺得我們應該有自信、有信心用國際所公認的法律手段來解決在海外遇到的不公平待遇。”（本報北京10月18日電）
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為此，三一集團旗下的羅爾斯公司在10月1日，向美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院遞交修改后的訴狀，將奧巴馬總統(tǒng)和美國外國投資委員會列為共同被告，告上法庭。
風力發(fā)電項目被奧巴馬叫停
據(jù)了解，風電業(yè)務是三一集團的重要業(yè)務之一。近年來，三一集團在美國風電領域開展了一些嘗試性投資，并于2010年8月在美注冊成立了羅爾斯公司，該公司為集團在美國開展風電投資與建設的企業(yè)。
“今年2月28日，羅爾斯公司與希臘電網(wǎng)公司Terna US簽訂資產(chǎn)收購合同，羅爾斯公司正式收購Terna US公司美國俄勒岡州Butter Creek的風電項目，該項目包括四個獨立的風電組成。” 吳佳梁說。
那么，為何一項以風力發(fā)電為主要功能的綠色投資項目被美國政府如此興師動眾地“關照”呢？
原來，羅爾斯公司在俄勒岡州Butter Creek的風電項目臨近美國一處軍事基地。“5月，美國海軍西北艦隊以Butter Creek項目中的一個風場可能影響其空軍訓練為由，與三一交涉遷址事宜。盡管美國海軍無權審批風場建設和空域管理，并且相關項目已于2010年9月取得美國聯(lián)邦航空管理局頒發(fā)的‘無潛在危險’許可，但羅爾斯公司仍同意將風場南移了1.5英里。”吳佳梁說，為此，美國海軍出具了專門的支持函幫助羅爾斯公司再次申請美國聯(lián)邦航空管理局許可，并對羅爾斯公司的配合表示感謝。
盡管得到了美國軍方的“諒解”和“支持”，但上述風力發(fā)電項目也未能“一帆風順”。7月25日，美國外國投資委員會以涉嫌國家安全為由發(fā)出臨時命令，要求羅爾斯公司立即停工，禁止存放或堆存任何設備，立即移走全部設備包括已經(jīng)澆筑的基礎環(huán)等。
美國外國投資委員會究竟是什么機構，扮演什么角色？據(jù)記者了解，美國外國投資委員會是對外國公司并購安全審查的重要關卡。其成立于1975年，隸屬于財政部，是跨部門運作的政府機構，負責評估和監(jiān)控外國投資對美國國家安全的影響。
即便如此，羅爾斯公司也沒有知難而退。“9月12日，羅爾斯公司基于堅信美國法律的公正和公平，對美國外國投資委員會在美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院提起訴訟。”吳佳梁說。
至此，三一集團在海外維權進入實質階段。令三一集團始料不及的是，9月28日，美國總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國國家安全為由，中止羅爾斯公司的風電項目。
也正是奧巴馬的做法促使三一集團作出了 “將美國總統(tǒng)一起告上法庭”的決定。
對此，三一集團董事向文波表示，“我們是被迫之舉，因為美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了法令，對這個問題做了一個我們認為不公正的裁決或者處理，產(chǎn)生了國際、國內(nèi)的影響，很多中國人還以為三一集團在美國干了什么傷天害理的事情，以致美國總統(tǒng)簽署文件限定在美國的投資。”
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“國家安全是一個很難定量、衡量的標準，有很多模糊地帶。”對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟研究院院長桑百川告訴中國青年報記者。據(jù)外媒報道，在被叫停的風電項目附近，就有德國和丹麥的風電項目運行，美國政府卻沒有任何“安全關切”。
一些分析人士認為，“奧巴馬政府近來針對中國的貿(mào)易制裁舉措以及此次針對三一集團應用的法律，是受美國總統(tǒng)大選影響作出的政治舉措。”
而在商務部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院研究員梅新育看來，現(xiàn)在奧巴馬政府作出這個裁決，從大選政治的角度來看，并不完全對奧巴馬有利。“今年大選最核心的問題就是就業(yè)。禁止外國人投資顯然是不利于就業(yè)的，也不利于美國經(jīng)濟的復蘇，但是另外一方面，在涉及中國的問題上，美國的政治家難以決斷時，選擇強硬是不會失掉選票的。”梅新育說。
美國政府對羅爾斯公司的風電項目亮紅燈，除了打政治牌外，還涉及貿(mào)易保護問題。“當前許多國家都以維護國家安全為名，行投資保護之實。”桑百川說，在他看來，中國對外投資的擴大，會引起其他國家市場的變化。就美國而言，一方面需要吸引境外投資者到美國投資，增加本國的就業(yè)機會；另一方面又很忌憚中國的迅速崛起。因此在這種矛盾的心態(tài)和糾結中，美國就以國家安全為名，對三一集團在美國的風電項目實行投資壁壘。”
不僅此次風電項目遭到美國的貿(mào)易制裁，近來，中國的光伏產(chǎn)業(yè)和通訊產(chǎn)業(yè)也相繼在美國遇到“雙反”調查和“國家安全”調查。在一些專家看來，美國針對中國實施的貿(mào)易保護，主要針對的是高新技術和新能源產(chǎn)業(yè)，因為“他們懼怕中國的技術處于領先地位”。
以光伏企業(yè)為例，上世紀90年代中期，美國幾乎占到光伏領域47%的市場份額，而近年來卻江河日下，份額萎縮至7%，而中國光伏產(chǎn)業(yè)則憑借“產(chǎn)業(yè)鏈完整、配套產(chǎn)業(yè)齊全，綜合水平世界領先”占領了全球市場的半壁江山。
美國針對中國的貿(mào)易壁壘逐漸加重。但物極必反，過分的貿(mào)易保護主義對美國也是一種傷害。
“貿(mào)易保護并不僅僅打擊了中國，對歐美國家本身也是一種打擊。因為中國產(chǎn)品無論從生產(chǎn)的規(guī)模和質量都有保證，價格也相對低廉，歐美的消費者頗為受益。而貿(mào)易保護行為所保護的，其實是生產(chǎn)者的利益。他們的一些企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小、價格高，致使本國消費者的消費成本也會隨之提高。”中國人民大學商學院貿(mào)易經(jīng)濟系王亞星教授說。
中國企業(yè)應學會用法律手段維權
對于三一集團起訴奧巴馬是否符合法律程序的疑問，桑百川告訴中國青年報記者，從法律程序上來講是合理的。三一集團的兩位經(jīng)理人在美國所投資的風電公司“羅爾斯”，其公司的法定代表人本身是美國人。它是以美國法人的身份，按照美國的法律來行使權利，符合法律程序和規(guī)范。
另一方面，從被告主體的選擇上來說，將美國的外國投資審查委員會和美國總統(tǒng)定為被告也是合理的。因為這次是總統(tǒng)簽署了禁止投資的法令。而外國投資審查委員會本身也提出，三一集團在美國的投資項目影響到了美國的國家安全。它僅提供了建議，而是否叫停項目，是需要總統(tǒng)簽字的。因此，被告主體既有外國投資審查委員會也有美國總統(tǒng)是合理的。
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在他看來，“起訴一開始我們已經(jīng)取得了主要的勝利。”因為如果美方一調查我們自己就放棄了，那么我們可能永遠沒有一個公平、公開的程序來澄清自己。“通過法律訴訟，還可以擴大企業(yè)的影響。” 桑百川表示，奧巴馬以國家安全為名對投資項目下發(fā)禁令，在法律判決上存在著很大的不確定性和難度。要取得勝訴難度很大。但對于企業(yè)來說，維權的過程雖然艱辛，卻可以擴大自身的影響。
在他看來，三一集團起訴美國總統(tǒng)的意義還在于喚醒中國企業(yè)在海外的維權意識。
“過去中國企業(yè)（在海外）往往任人宰割。我國企業(yè)開始行使法律訴訟來維護自身權益，對于中國企業(yè)的投資環(huán)境是一種正常、合法的維護過程，更能喚醒中國企業(yè)在海外的維權意識。”
另外，在很多人士看來，中國企業(yè)需要更多熟知外國法律的人才，同時，應加強與外國法律人才的合作。“此次訴訟，三一集團聘請的是國外的律師。在國際貿(mào)易糾紛中，我國人才儲備不足，只能更多地選擇使用熟知國外法律的外國專家。”桑百川說。
針對三一集團董事向文波所說的“狀告奧巴馬是無奈之舉”的言辭，郝俊波認為，“我們以后其實也沒必要非得等到被逼萬般無奈才提起訴訟，作為走出國門的中國企業(yè)，我覺得我們應該有自信、有信心用國際所公認的法律手段來解決在海外遇到的不公平待遇。”（本報北京10月18日電）
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